расчетный код участника клиринга

Расчетный код участника клиринга

На валютном рынке Московской Биржи реализован проект по разделению статусов Участников клиринга и Участников торгов.

Участники клиринга и Участники торгов

Сделки на торгах Московской биржи всегда заключаются Участником торгов. Стороной по сделке является Участник клиринга.

Если Участник клиринга одновременно является Участником торгов, то он выставляет заявки, заключает сделки и является стороной по заключенным сделкам.

Если Участник клиринга не является Участником торгов:

Участник клиринга может обслуживать одного Участника торгов в качестве Клирингового брокера (участник клиринга категории «Б»);

Участник клиринга может обслуживать нескольких Участников торгов в качестве Клирингового брокера (участник клиринга категории «О»);

Участник торгов может заключать сделки от имени Участника клиринга, не являющегося Клиринговым брокером, по Договору поручения.

Один Участник торгов может работать через нескольких Участников клиринга.

Участники клиринга могут быть индивидуальными или общими.

Индивидуальный участник клиринга может иметь категорию «Б» – допуск к клирингу с частичным обеспечением, или категорию «В» – без допуска к клирингу с частичным обеспечением.

Общий Участник клиринга с категорией «О» имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением и право действовать в качестве Клирингового брокера.

Структура Расчетных кодов и ТКС

Расчетные коды Участника клиринга (1-го уровня) имеют следующие типы:

S (собственный) – для учета денежных средств Участника клиринга;

L (клиентский) – для учета денежных средств клиентов Участника клиринга;

D (ДУ) – для учета денежных средств, находящихся в доверительном управлении Участника клиринга.

Расчетные коды 2-го и 3-го уровня не имеют типов.

Одному Расчетному коду 1-го уровня могут соответствовать несколько Расчетных кодов 2-го уровня и одному Расчетному коду 2-го уровня могут соответствовать несколько Расчетных кодов 3-го уровня.

Структура ТКС 1-го, 2-го и 3-го уровня

Регистрация ТКС 2-го и 3-го уровня

ТКС 2-го уровня регистрируется Участником клиринга для клиента/ клиентов Участника клиринга, в том числе для клиента, являющегося Участником торгов.

В случае регистрации ТКС 2-го уровня для клиента, являющегося Участником торгов, Участник клиринга указывает Регистрационный код Участника торгов.

В заявлении на регистрацию ТКС 2-го уровня для клиента Участника клиринга, не являющегося Участником торгов, могут быть указаны идентификационные данные такого клиента.

ТКС 3-го уровня регистрируется Участником торгов, заключившим с НКЦ Договор о ведении клиринговых регистров, для своих клиентов. В заявлении на регистрацию ТКС 3-го уровня могут быть указаны идентификационные данные клиента Участника торгов.

Внимание: если в заявлениях на регистрацию ТКС 1-го/ ТКС 2-го/ ТКС 3-го уровня были указаны идентификационные данные клиента, то при выставлении заявки в торговой системе валютного рынка с такого ТКС будет осуществляться проверка соответствия идентификационных данных клиента, код которого указан в заявке, идентификационным данным, указанным в заявлении на регистрацию такого ТКС. Если условие не выполняется, то заявка не принимается (сделка не заключается)

Учет обеспечения по Расчетным кодам 1-го, 2-го и 3-го уровня

Обязательства по Расчетным кодам 2-го и 3-го уровня всегда прекращаются полностью, независимо от наличия требуемого актива. Процедура прекращения обязательств проводится в информационных целях.

Источник

Расчетный код участника клиринга

Банк получателя: НКО АО НРД

БИК: 044525505

К/С: 30105810345250000505

Получатель: НКО НКЦ (АО)

Номер счета получателя: 30414810000000000911

ИНН: 7750004023

Назначение платежа: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствущий рынок

ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг

DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг

RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение

Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»

В российских рублях в Банке России

Банк получателя: Операционный департамент Банка России г. Москва

БИК: 044501002

К/С: 00000000000000000000

Получатель: НКО НКЦ (АО)

Номер счета получателя: 30414810700000000001

ИНН: 7750004023

Назначение платежа: Перечисление средств обеспечения ФРОРКХХХХХ. НДС не облагается

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

ОРК, ФРОРК, TRO, OTC являются кодовыми словами и определяют соответствущий рынок

ДКУ/XXXXX/XX – номер договора об оказании клиринговых услуг

DD.ММ.YYYY – день, месяц и год заключения договора об оказании клиринговых услуг

RRRRRRR – код раздела клирингового регистра, на который должно быть зачислено обеспечение

Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»

Реквизиты в российских рублях в Банке России являются дополнительными, действуют наравне с реквизитами в НКО АО НРД

В долларах США в НКО АО НРД

:56A: (Банк-посредник): JPMORGAN CHASE BANK, N.A.(SWIFT:CHASUS33)

:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)

:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Счет получателя: /30414840300000000911

:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

Пример сообщения МТ202

:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

В евро в НКО АО НРД

:56A: (Банк-посредник): J.P. Morgan AG, Frankfurt(SWIFT:CHASDEFX)

:57A: (Банк-корреспондент): NATIONAL SETTLEMENT DEPOSITORY (HEAD OFFICE)(SWIFT: MICURUMM)

:58A: (Получатель): CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Счет получателя: /30414978900000000911

:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

Пример сообщения МТ202

:72:/BNF/ SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в HSBC Bank Plc

Используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение

74377558 with HSBC Bank Plc, London, United Kingdom (SWIFT: MIDLGB22)

Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»

Корреспондентский счет в фунтах стерлингов в VTB Bank (Europe) SE

Используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение

0105008429 with VTB Bank (Europe) SE (SWIFT: OWHBDEFF)

Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

Зачисление средств на Расчетный код Единого пула описано в методичке «Как работать с Единым пулом обеспечения»

Корреспондентский счет в юанях в Bank ICBC (JSC)
NEW, с 14.12.2020

Также используются для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение

30109156500000009530 with BANK ICBC (JSC) (CLEARING OFFICE), MOSCOW RU (SWIFT: ICBKRUMMCLR)

Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Назначение платежа для валютного рынка:

:72:/BNF/PMT FOR FX TRADE SETTLEMENT.
// CODE UVRXXXXX

Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

Корреспондентский счет в юанях в Bank of China (Russia)

Используется для фондового рынка в случае перехода на Иное обеспечение

30109156000000000009 with BANK OF CHINA (RUSSIA), MOSCOW, RUSSIA (SWIFT: BKCHRUMM)

Получатель: CENTRAL COUNTERPARTY NATIONAL CLEARING CENTRE (SWIFT: NCCBRUMM)

Назначение платежа для фондового рынка: SMCSCXXXXX TRANSFER OF FUNDS

XXXXX – Расчетный код Участника клиринга

НКЦ осуществляет клиринг по сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам РЕПО, заключаемым в Секции Фондового рынка и Секции рынка РЕПО ПАО «Московская Биржа», депозитным договорам на Рынке депозитов ПАО «Московская Биржа», внебиржевым сделкам купли-продажи ценных бумаг, сделкам своп с иностранной валютой и сделкам купли-продажи иностранной валюты.

НКЦ осуществляет клиринг, выполняя функции центрального контрагента по:
сделкам купли-продажи с кодами расчетов Т0 (за исключением сделок размещения и выкупа), K0, Yn
сделкам РЕПО с кодами расчетов T0/Yn, Ym/Yn
депозитным договорам с кодом расчетов Ym/Yn
сделкам своп с иностранной валютой и сделкам купли-продажи иностранной валюты, заключаемым с центральным контрагентом

НКЦ осуществляет клиринг без выполнения функций центрального контрагента по:
сделкам купли-продажи с кодами расчетов В0-В30, Z0
сделкам РЕПО с кодами расчетов Rb, Sn, Z0
сделкам размещения и выкупа с кодом расчетов Т0
сделкам размещения акций с кодом расчетов Х0

НКЦ осуществляет клиринг с частичным обеспечением, с полным обеспечением и клиринг без предварительного обеспечения, по сделкам, заключенным с расчетами в российских рублях и иностранной валюте.

О размере неустойки, уплачиваемой Участником клиринга в случае неисполнения на Аукционе:
В случае неисполнения Участником клиринга сделки в Режиме торгов «Размещение: Аукцион» при размещении (доразмещении) облигаций, Генеральным агентом эмитента по обслуживанию которых является Банк России, в Дату исполнения данный Участник клиринга уплачивает Минфину России неустойку в размере 0,1% от суммы сделки.

Материалы:

Формы и форматы документов и отчетов на фондовом рынке и рынке депозитов:
Утвержденный документ в формате PDF
Формы для скачивания

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по вопросам обработки направленных запросов, кодов сообщений, возврата средств следует обращаться в Отдел оформления клиринговых операций по тел.: +7 495 287 99 35 или в Отдел проведения клиринговых операций по тел.: +7 495 705 96 13

Источник

Расчетный код участника клиринга

Реквизиты счетов НКЦ для депонирования денежных средств и расчетов по итогам клиринга

SWIFT-код НКЦ: NCCBRUMM

НКЦ обращает Ваше внимание на то, что в соответствии с Правилами клиринга НКЦ Участник клиринга при перечислении денежных средств в соответствующей валюте для депонирования и расчетов с НКЦ по итогам клиринга обязан указывать в назначении платежа номер Расчетного кода либо Расчетного кода 2-го уровня**.

Поступившие в НКЦ платежные документы с указанными в назначении платежа Расчетными кодами обрабатываются автоматически. В случае неуказания в платежных документах Расчетных кодов и информации о назначении перечисленных денежных средств поступившие суммы, как правило, зачисляются на счета «до выяснения», что предполагает ручную обработку таких платежных документов. В таком случае НКЦ не может гарантировать, что поступившие денежные средства будут своевременно учтены при расчете Единого лимита и использованы для расчетов.

Образцы заполнения поля «Назначение платежа» при перечислении денежных средств на счета НКЦ:

Рублевое платежное поручение:

* Валютное платежное поручение:

Иностранные расчетные банки

НКЦ с целью увеличения операционного дня по евро, а также ускорения прохождения платежей в евро, исполняет нетто-требования Участников клиринга с корреспондентских счетов в евро в тех иностранных расчетных банках, в которых открыты корреспондентские счета большинства Участников клиринга, а именно:

Рекомендуемое заполнение документов PAYPROPRQ и CURRETURN по казахстанским тенге:

Если Участник клиринга не имеет счета в казахстанских тенге, открытого напрямую в казахстанском банке, а работает через банк-корреспондент, то порядок заполнения поля 57 аналогичен порядку заполнения поля 58.

** Назначение платежа для внесения средств на Расчетный код 2-го уровня

Источник

Правила присвоения кода (кодов) Расчетной фирмы Участникам клиринга и кодов разделов клиринговых регистров и порядок открытия и использования клиринговых регистров и разделов

к Правилам осуществления клиринговой деятельности
«Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках

ПРАВИЛА
присвоения кода (кодов) Расчетной фирмы Участникам клиринга и кодов разделов клиринговых регистров и порядок открытия и использования клиринговых регистров и разделов

Статья 1. Правила присвоения кода (кодов) Расчетной фирмы Участника клиринга

Статья 2. Порядок открытия клиринговых регистров и разделов и порядок присвоения кодов разделам

2.1. В рамках каждого кода Расчетной фирмы Участнику клиринга Клиринговым центром открываются следующие клиринговые регистры:

· денежный регистр в рублях Российской Федерации, денежные регистры в иностранных валютах, входящих в Перечень, депо регистр обеспечения, регистр учета позиций (далее – операционные регистры) для обособленного учета ценных бумаг, денежных средств в рублях Российской Федерации и иностранной валюте, позиций, обязательств Участника клиринга и его клиентов. На каждом открытом операционном регистре открывается основной собственный раздел Расчетной фирмы с кодом XX00000;

· ликвидационный раздел регистра учета позиций Расчетной фирмы;

· раздел регистра учета средств Страхового фонда с кодом 99000XX, где:

Перечень и значения учетных кодов устанавливаются решением Клирингового центра.

2.2. В рамках каждого кода Расчетной фирмы (в рамках Расчетной фирмы) Участнику клиринга Клиринговым центром могут быть открыты (зарегистрированы) на операционных регистрах дополнительные собственные и/или клиентские разделы на основании заявления установленной формы в соответствии с условиями, указанными в настоящей статье.

При регистрации раздела (группы разделов) клиринговых регистров за этим разделом (группой разделов) закрепляется лицо, в интересах и/или за счет которого будут заключаться сделки с указанием кода соответствующего клирингового регистра.

Информация о таком лице указывается Участником клиринга в заявлении на открытие раздела. Состав информации соответствует требованиям нормативных правовых актов Федерального органа для регистрации клиентов участников торгов (клиентов участников клиринга).

2.6.1. Допустимыми символами кода раздела являются цифры и буквы латинского алфавита.

2.7. Допустимые варианты открытия разделов Брокерской фирмы.

2.7.1. Для Брокерской фирмы, за которой закреплен Участник клиринга, допускается открытие следующих разделов:

· клиентского для клиента Участника клиринга;

2.7.2. Для Брокерской фирмы, за которой закреплен клиент Участника клиринга, являющийся брокером или управляющим, допускается открытие следующих разделов:

· клиентского для клиента Участника клиринга;

· клиентского для клиента брокера или управляющего.

Клиентские разделы, открытые для клиента Участника клиринга, и клиентские разделы, открытые для клиента брокера, далее совместно именуются клиентскими разделами.

Статья 3. Брокерские фирмы

3.1. За Брокерской фирмой могут быть закреплены следующие лица:

· клиент Участника клиринга.

3.2. Брокерская фирма может иметь один из следующих типов:

· обычная Брокерская фирма;

· Выделенная Брокерская фирма;

· Обособленная Брокерская фирма.

Под термином Брокерская фирма понимается Брокерская фирма с любым типом.

3.3. Ограничения по возможности регистрации Брокерских фирм определенного типа.

3.3.1. За обычной Брокерской фирмой не может быть закреплено лицо, действующее в качестве управляющего.

3.3.2. За Выделенной Брокерской фирмой может быть закреплено исключительно лицо, действующее в качестве управляющего.

3.4. В рамках Обособленной Брокерской фирмы открывается ликвидационный раздел регистра учета позиций.

3.5. Брокерская фирма с кодом XX00 регистрируется при присвоении Участнику клиринга кода Расчетной фирмы (далее – основная Брокерская фирма) как обычная Брокерская фирма, за такой Брокерской фирмой закрепляется Участник клиринга.

3.6. Код и тип Брокерской фирмы указываются в заявлении на регистрацию Брокерской фирмы установленной Клиринговым центром формы, подаваемом в Клиринговый центр. В случае отсутствия указания типа в заявлении, регистрируется обычная Брокерская фирма. При этом, Клиринговый центр открывает основной раздел Брокерской фирмы с кодом вида XXYY000.

3.7. Для регистрации Обособленной Брокерской фирмы в заявлении на регистрацию Брокерской фирмы должно быть указано лицо, входящее в список Доверенных владельцев счетов Клирингового центра. Указанный Доверенный владелец счетов закрепляется за данной Обособленной Брокерской фирмой.

3.8. Доверенным владельцем счетов может являться:

· Участник клиринга, которому присвоен код Расчетной фирмы, в рамках которой регистрируется Обособленная Брокерская фирма;

· иное юридическое лицо.

3.9. Для получения статуса Доверенного владельца счетов (включения в список Доверенных владельцев счетов Клирингового центра) юридическое лицо, являющееся Участником клиринга, должно подать в Клиринговый центр заявление установленной формы.

Список Доверенных владельцев счетов публикуется Клиринговым центром на официальном сайте Клирингового центра в сети Интернет.

3.9.1. Аннулирование статуса Доверенного владельца счетов у Участника клиринга осуществляется Клиринговым центром при расторжении Договора об оказании клиринговых услуг или на основании заявления, полученного от Участника клиринга. Аннулирование статуса Доверенного владельца счетов у лица, не являющегося Участником клиринга, осуществляется Клиринговым центром при расторжении Договора с этим лицом.

3.10. Заявление на регистрацию обычной или Выделенной Брокерской фирмы подписывается Участником клиринга, которому присвоен код Расчетной фирмы, в рамках которой регистрируется данная обычная или Выделенная Брокерская фирма.

3.11. Заявление на регистрацию Обособленной Брокерской фирмы подписывается Участником клиринга, которому присвоен код Расчетной фирмы, в рамках которой регистрируется данная Обособленная Брокерская фирма, и Доверенным владельцем счетов, указанным в заявлении.

3.11.1. Указанное заявление может быть подано в Клиринговый центр как единый документ в бумажном виде, подписанное указанными лицами, или как два идентичных документа в бумажном и/или электронном виде, подписанных каждым из указанных лиц.

3.12. Доверенный владелец счетов, закрепленный за Обособленной Брокерской фирмой, вправе аннулировать статус Доверенного владельца счетов по данной Обособленной Брокерской фирме, подав в Клиринговый центр заявление установленной формы. Указанная Обособленная Брокерская фирма далее именуется Обособленной Брокерской фирмой без Доверенного владельца счетов.

3.12.1. Закрепление нового Доверенного владельца счетов за Обособленной Брокерской фирмой без Доверенного владельца счетов осуществляется на основании заявления установленной Клиринговым центром формы, подписываемого Участником клиринга, которому присвоен код Расчетной фирмы, в рамках которой зарегистрирована данная Обособленная Брокерская фирма, и указанным новым Доверенным владельцем счетов. Указанное заявление подается в Клиринговый центр в порядке, указанном в пункте 3.11.1 настоящей статьи.

3.13. Изменение типа Брокерской фирмы осуществляется Клиринговым центром на основании заявления установленной Клиринговым центром формы, подаваемого в Клиринговый центр, при соблюдении следующих условий:

· при изменении типа Обособленной Брокерской фирмы, данная Обособленная Брокерская фирма является Обособленной Брокерской фирмой без Доверенного владельца счетов;

· при изменении типа на обычную или Выделенную Брокерскую фирму, заявление на изменение типа подается Участником клиринга, которому присвоен код Расчетной фирмы, в рамках которой зарегистрирована данная обычная или Выделенная Брокерская фирма;

· при изменении типа на Обособленную Брокерскую фирму, заявление на изменение типа должно быть подписано указанным Участником клиринга и Доверенным владельцем счетов. Указанное заявление подается в Клиринговый центр в порядке, указанном в пункте 3.11.1 настоящей статьи;

· до изменения типа отсутствует Маржинальное требование, учитываемое по Расчетной фирме, в рамках которой зарегистрирована данная Брокерская фирма, и Маржинальное требование, учитываемое по данной Брокерской фирме;

· после изменения типа не возникает Маржинальное требование, учитываемое по Расчетной фирме, в рамках которой зарегистрирована данная Брокерская фирма, и Маржинальное требование, учитываемое по данной Брокерской фирме.

Статья 4. Порядок использования клиринговых регистров

4.1. Клиринговый центр использует денежный регистр в рублях Российской Федерации в следующем порядке:

· при получении данных о перечислении денежных средств в рублях Российской Федерации на Счет Клирингового центра в рублях Российской Федерации Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит зачисление суммы денежных средств на денежный регистр в рублях Российской Федерации в размере осуществленного перечисления;

· при проведении возврата денежных средств в рублях Российской Федерации со Счета Клирингового центра в рублях Российской Федерации Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит списание суммы денежных средств с денежного регистра в размере осуществленного возврата;

4.1.2. при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:

· списание вариационной маржи, определенной в соответствии с Правилами клиринга, с денежных регистров;

· зачисление вариационной маржи, определенной в соответствии с Правилами клиринга, на денежные регистры;

· списание сумм Гарантийных переводов, определенных в соответствии с Правилами клиринга, с денежных регистров;

· зачисление сумм Гарантийных переводов, определенных в соответствии с Правилами клиринга, на денежные регистры;

· списание/начисление премий по сделкам с опционами c/на денежные регистры;

· списание сборов, установленных заключенными Участником клиринга договорами, Правилами клиринга, Правилами торговли Организаторов торговли с денежных регистров;

· списание с денежных регистров суммы штрафов (пеней, неустоек), установленных Правилами клиринга;

· списание с денежных регистров платы за применение к Участнику клиринга процедуры принудительного закрытия позиций по переводу позиций на ликвидационные разделы регистров других Расчетных фирм, процедуры ликвидации позиций;

· зачисление суммы штрафов (пеней, неустоек), установленных Правилами клиринга, на денежные регистры.

4.2. Клиринговый центр использует денежный регистр в иностранной валюте в следующем порядке:

· при получении информации о зачислении денежных средств в иностранной валюте на Счет Клирингового центра в соответствующей валюте Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит зачисление суммы денежных средств в иностранной валюте, а также оценочной стоимости иностранной валюты, принятой Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного обеспечения, на денежный регистр в иностранной валюте;

· при проведении возврата денежных средств в иностранной валюте со Счета Клирингового центра в иностранной валюте Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит списание суммы денежных средств в иностранной валюте в размере осуществленного возврата, а также списание оценочной стоимости иностранной валюты, с денежного регистра в иностранной валюте;

4.2.2. при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:

· списание с денежного регистра в иностранной валюте суммы денежных средств в иностранной валюте, принятых Клиринговым центром в качестве Средств гарантийного обеспечения, используемых для погашения задолженности Участника клиринга по Расчетной фирме;

· изменение оценочной стоимости иностранной валюты, учтенной на денежном регистре в иностранной валюте Расчетной фирмы.

4.3. Клиринговый центр использует депо регистр обеспечения в следующем порядке:

· при получении информации о зачислении ценных бумаг на Счет ФОРТС Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит зачисление оценочной стоимости ценных бумаг на депо регистр обеспечения;

· при проведении возврата ценных бумаг со Счета ФОРТС Клиринговый центр в порядке, установленном приложением № Ф2 к Правилам клиринга, производит списание оценочной стоимости ценных бумаг с депо регистра обеспечения Участника клиринга;

4.3.2. при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр производит:

· списание с депо регистра обеспечения оценочной стоимости ценных бумаг, списываемых со Счета ФОРТС для исполнения обязательств Участника клиринга;

· изменение оценочной стоимости ценных бумаг, учтенных на разделах депо регистра обеспечения Расчетной фирмы.

4.4. Клиринговый центр использует регистр учета позиций в следующем порядке:

· при проведении дневной или вечерней клиринговой сессии Клиринговый центр определяет объем обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N и учитывает их на разделах регистра учета позиций для расчета необходимого размера гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга;

· Клиринговый центр прекращает учет обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N на разделах регистра учета позиций в соответствии с Правилами клиринга.

4.5. Клиринговый центр использует регистр учета средств Страхового фонда в следующем порядке:

· Клиринговый центр осуществляет зачисление указанной суммы при получении информации о зачислении денежных средств на банковский счет для страхового обеспечения;

· при принятии решения об использовании средств Страхового фонда Клиринговый центр производит списание необходимой суммы;

· Клиринговый центр осуществляет зачисление суммы, предназначенной для возмещения взноса в Страховой фонд в порядке, установленном Положением о страховом и резервном фондах, являющимся приложением № Ф8 к Правилам клиринга;

· при принятии решения о возврате взноса (части взноса) в Страховой фонд по заявлению Участника клиринга Клиринговый центр производит списание необходимой суммы.

Статья 5. Порядок закрытия клиринговых регистров и разделов клиринговых регистров

5.1. Для закрытия клиентских разделов и дополнительных собственных разделов Участник клиринга, которому присвоен код (коды) Расчетной фирмы, предоставляет в Клиринговый центр заявление установленной формы, которое должно содержать номер закрываемого раздела и дату закрытия. Закрытие указанных разделов клиринговых регистров возможно только при отсутствии открытых позиций по Срочным сделкам, Сделкам T+N и нулевых остатках денежных средств и ценных бумаг, учитываемых на данных разделах.

5.2. Закрытие основного раздела Брокерской фирмы осуществляется на основании заявления Участника клиринга после закрытия всех остальных разделов данной Брокерской фирмы.

5.3. Закрытие основного собственного раздела клиринговых регистров Расчетной фирмы осуществляется Клиринговым центром после закрытия всех остальных разделов клиринговых регистров данной Расчетной фирмы при аннулировании кода Расчетной фирмы.

Статья 6. Порядок изменения учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N

6.1. Участник клиринга имеет право потребовать от Клирингового центра изменить порядок учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N на разделах регистра учета позиций при условии, что оба раздела закреплены за одним лицом, т. е. либо оба раздела являются собственными, либо оба раздела являются клиентскими, закрепленными за одним и тем же клиентом.

6.2. При изменении учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N указанные обязательства перестают учитываться на одном разделе регистра учета позиций и начинают учитываться на другом разделе регистра учета позиций.

6.3. Изменение учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N осуществляется Клиринговым центром на основании заявления, подаваемого Участником клиринга в электронном виде с использованием торговой системы Организатора торговли, в ближайшую дневную или вечернюю клиринговую сессию.

6.4. Изменение учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N, осуществляется Клиринговым центром только в случае, если это не приводит к возникновению или увеличению задолженности, определяемой в соответствии с Правилами клиринга, у Участника клиринга по Расчетной фирме и по Брокерским фирмам, на разделах которых перестают учитываться и начинают учитываться обязательства по Срочным контрактам, Сделкам T+N.

Источник